• Xi stresses enhancing whole 2021-10-18
  • Xi sends congratulatory letter to Canton Fair 2021-10-18
  • 55处世界遗产摄影作品“讲述”国家文化记忆和传承故事 2021-10-17
  • 31省份启动教师资格考试报名 这些信息要了解 2021-10-17
  • 2020年海南省第七届国家网络安全宣传周正式启动 2021-10-16
  • 2020年海关扣留知识产权侵权嫌疑货物5600余万件 2021-10-16
  • 2020“安康高新区·万达杯”半程马拉松赛在安康高新区举行 2021-10-16
  • 2020“多彩贵州风 黔酒中国行”来湘推介 2021-10-16
  • World Insights China 2021-09-23
  • Universal Beijing Resort tickets on sale starting Sept 14 2021-09-23
  • Universal Beijing Resort starts trial run 2021-09-23
  • Japans provocation on Taiwan may backfire China Daily editorial 2021-09-22
  • HUAWEI AI PASS携手MG名爵,发布首款ICCE中国标准的无感车钥匙 2021-09-22
  • CBA联盟敦促山东西王篮球俱乐部尽快处理球员欠薪事宜 2021-09-21
  • CBA联盟敦促山东西王篮球俱乐部尽快处理球员欠薪 2021-09-21
  • 彩民之家高手论坛下载-彩民之家高手论坛下载手机版

    证监会拟加强中介机构投行业务廉洁从业监管

    重点对系统离职人员不当入股行为进行严格审查

    昝秀丽中国证券报·中证网

    彩民之家高手论坛下载-彩民之家高手论坛下载手机版 www.longvillage.org   证监会9月24日消息,证监会起草《关于加强注册制下中介机构投资银行业务廉洁从业监管的意见(征求意见稿)》,对中介机构及其从业人员投资银行业务廉洁从业行为进行规范。

      《意见》要求相关中介机构在投行项目股东穿透等事项核查中,重点对证监会系统离职人员不当入股行为进行严格审查,严格禁止突击入股、“影子股东”、违规代持等违法违规“造富”行为。

      证监会指出,随着注册制改革推进和市场快速发展,证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构的作用日益凸显,业务量大幅增长,廉洁从业风险也相应加大。为此,有必要进一步加强对各类中介机构的廉洁从业监管,针对主要风险点提出规范要求,督促其勤勉尽责,廉洁自律,消除廉洁从业风险隐患,为注册制改革保驾护航。

      《意见》坚持系统思维,全面从严要求。首先,《意见》将证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构均纳入规制范围,并将证券发行承销、上市公司并购重组、资产证券化等具有投行业务特性的业务均纳入规制范围,实现了业务主体和业务类型的全覆盖。其次,从内部管理入手,对廉洁从业风险防范工作的组织领导、内部控制、财务管理、激励制度等提出了全面要求,强化内部机制的监督制衡,激发廉洁从业的内生动力。

      《意见》坚持问题导向,有针对性解决突出问题。一是要求中介机构及其从业人员应当遵循证监会及交易所有关沟通交往的规定,引导构建“亲”“清”政商关系,对实践中一些典型违法违规行为明确予以禁止。二是要求相关中介机构在投行项目股东穿透等事项核查中,重点对证监会系统离职人员不当入股行为进行严格审查,严格禁止突击入股、“影子股东”、违规代持等违法违规“造富”行为。三是要求中介机构加强内幕信息、未公开信息管理,建立健全信息知情人登记管理制度,完善信息隔离墙机制,切实防范利用内幕信息和未公开信息从事各类违法违规行为。四是要求中介机构强化公平竞争意识,不得以明显低于行业定价水平、利益输送、商业贿赂、不当承诺等不正当竞争方式招揽业务。五是要求中介机构制定规范聘用第三方的制度,明确资质条件和遴选流程,禁止利用聘请第三方进行利益输送和商业贿赂。

    中证网声明:凡本网注明“来源:中国证券报·中证网”的所有作品,版权均属于中国证券报、中证网。中国证券报·中证网与作品作者联合声明,任何组织未经中国证券报、中证网以及作者书面授权不得转载、摘编或利用其它方式使用上述作品。凡本网注明来源非中国证券报·中证网的作品,均转载自其它媒体,转载目的在于更好服务读者、传递信息之需,并不代表本网赞同其观点,本网亦不对其真实性负责,持异议者应与原出处单位主张权利。